11月27日，西藏证监局发布多条行政监管措施，对涉及辖内被监管机构违规事项进行披露。其中，涉及3家股权投资机构，分别为拉萨开发区凰朝投资、西藏禹泽投资以及博信股权投资基金。部分机构涉及向合格投资者之外的个人募集资金的情形，如拉萨开发区凰朝投资。

这3家机构均被监管采取责令改正措施的决定。

值得注意的是，《每日经济新闻》记者注意到，上述3家机构均为注册地在西藏，但办公地址在北京、福州、广州等城市，有的机构存在逾期而未清算的基金。

多数涉及内控不严等问题

11月27日，西藏证监局发布多条行政监管措施，涉及对拉萨开发区凰朝投资有限公司、西藏禹泽投资管理有限公司以及博信股权投资基金管理股份有限公司的处罚，这3家机构均被采取责令改正措施的决定。

从被处罚的原因来看，多数涉及内控不严等相关内容。经查发现，拉萨开发区凰朝投资有限公司在从事私募投资基金管理业务期间，存在向合格投资者之外的个人募集资金的情形。一般来说，私募机构需要对投资者进行适当性评估，对于符合投资条件的投资人才可允许投资相关产品。

西藏禹泽投资管理有限公司则是因为在从事私募基金业务活动中，存在私募基金产品募集完成后未在中基协办理基金备案手续的情形。今年以来，越来越多的监管文件指出辖内被监管机构的产品在募集完成后未在中基协办理备案手续。

从过往处罚案例看，除案例中写明其存在“基金未按规定办理备案手续”之外，“私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续”“符合私募基金产品特征，但未履行基金产品备案义务”“未及时备案私募基金产品”等表述均可认定为存在基金未按规定办理备案手续的违规行为。

博信股权投资基金管理股份有限公司则存在未严格执行冷静期及回访确认、未对部分投资者履行合格投资者认定程序、未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对私募基金进行风险评级并向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金、未按合伙协议约定向投资者履行信息披露义务、未定期更新管理人及其从业人员信息的情形。